§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　１．２ 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

　　１．３ 公司负责人赵卫青、主管会计工作负责人伯建平及会计机构负责人（会计主管人员）赵定卿声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况简介

　　２．１ 基本情况简介

　　■

　　２．２ 联系人和联系方式

　　■

　　§３ 会计数据和业务数据摘要

　　３．１ 主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　３．２ 主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　非经常性损益项目

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　３．３ 境内外会计准则差异

　　□ 适用 √ 不适用

　　§４ 股本变动及股东情况

　　４．１ 股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　限售股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

　　４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　四川华神集团股份有限公司成立于１９９４年４月２２日，法定代表人为周蕴瑾，注册资本为柒仟壹佰伍拾万元人民币，经营范围为药品及高新技术产品的研究、开发，项目投资，物业管理。持有该公司５％以上股份的股东有成都中医药大学医药研究院，持有该公司２５％的股权；周蕴瑾（身份证号码：５１０１０３１９７４０５１５１６２１），持有该公司２４％的股权；上海长扬投资有限公司，持有该公司２４％的股权；上海佑昌实业有限公司，持有该公司２１．６９％的股权。

　　４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　截止日期：２００９年１２月３１日

　　■

　　§５ 董事、监事和高级管理人员

　　５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　■

　　董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　５．２ 董事出席董事会会议情况

　　■

　　连续两次未亲自出席董事会会议的说明

　　■

　　§６ 董事会报告

　　６．１ 管理层讨论与分析

　　２００９年受金融危机冲击、市场环境变化、行业政策调整等影响，华神集团各产业的经营工作，都不同程度地遇到了困难和挑战。集团各级经营班子积极应对复杂变化的外部环境，努力克服企业经营中的各种困难，以“促进企业发展、增强企业竞争能力、提高企业盈利水平”为指导思想，深入贯彻“精简高效、厉行节约”的工作要求，通过加强管理、强化执行力、调整和变革经营管理模式、优化工作流程等举措，使公司在制度建设、管理体系建设、盈利模式建设等方面取得了较大的进步，企业规范化管理得到巩固，企业经营能力进一步提升。２００９年实现了归属于上市公司投东的扣除非经常性损益后的净利润增长２０％、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率增长２０％的目标。

　　集团控股各子公司在集团统筹部署下，经营工作均取得不同程度的成绩：成都中医药大学华神药业有限责任公司（以下简称药业公司）深入贯彻“厉行节约、精简高效”的管理方针和一系列工作部署，严格遵循“提高效率、提升效益”的基本工作要求，紧紧围绕“改革、管理、效益”的总体战略思路，扎扎实实开展各项工作，运营管理能力与盈利水平得到进一步巩固和提升。四川华神钢构有限责任公司（以下简称钢构公司）在逐步丰富产品结构的同时，尝试了经营结构和业务结构的调整，同时加强了应收帐款管理，为进一步巩固和拓展市场打下了良好的基础。成都华神生物技术有限公司（以下简称生物公司）以“内抓管理，外拼市场，内外兼修”的原则积极开展各项工作，在对主营产品市场定位重新审视的基础上，确立了以“四期临床研究”、“重大专项研究”为抓手的，结合学术研究、学术推广和利卡汀中心建设创新营销机制的经营管理模式，积极促进产品的销售与上量。四川华神农大动物保健药品有限公司和四川华神兽用生物制品有限公司（以下简称动保公司、兽用生物公司）以狠抓流程规范和过程控制为工作重点，逐步树立了“规范治理、精细化管理、加强内部控制”的经营理念，进一步降低了企业经营风险。

　　２００９年我们在加强企业制度建设，树立企业规范化管理，促进企业经营质量提高、优化盈利模式建设、塑造企业文化，完善激励约束机制、防范经营风险等方面做出的积极努力和开展的大量工作：（一）持续推进制度建设，强化制度执行力；推行矩阵式管理，建立规范化的管理体系；（二）全面推行合同管理，深入了解经营活动，提高企业经营质量；（三）夯实财务基础，加强财务管理，推行全面预算，促进企业经营质量、管理水平和经济效益的同步提升；（四）开展审计监督，加强内部控制，保障企业规范健康发展；（五）优化管理机构，完善激励约束机制，加强团队建设，增强企业活力；（六）重视企业技术创新，科技管理工作进一步完善；（七）加强企业文化和品牌建设，树立良好企业形象；（八）提高企业资产质量，确保资产安全与效益。

　　在肯定成绩的同时，我们也要清醒地认识到存在的问题和工作中的不足：从产业经营上来看，公司极力打造的“健康医药产业集团”尚未真正成型；各方寄予厚望的生物医药产业规模效益尚未显现。从管理上来看，制度建设还存在价值评估体系及激励约束机制有待进一步完善的问题；在推行集团矩阵式管理过程中还面临如何处理好服务指导与监督管理，经营效益与规范管理，职责划分与团队协作的关系；在人才培养和团队建设上还存在人力资源缺乏、后备干部不足等问题。我们将正视困难与不足，扎实工作，着力推进企业健康、快速、持续的发展。

　　６．２ 主营业务分行业、产品情况表

　　单位：万元

　　■

　　６．３ 主营业务分地区情况

　　单位：万元

　　■

　　６．４ 采用公允价值计量的项目

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．５ 募集资金使用情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　变更项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．６ 非募集资金项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．７ 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．８ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　６．９ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，本公司２００９年度实现归属于上市公司股东的净利润７，２０４，７０７．１１元，加上期初未分配利润５５，０８３，８０４．６０ 元，截止２００９年１２月３１日，可供股东分配利润余额为６２，２８８，５１１．７１元，资本公积金余额为 ７７，３８６，５２４．３５ 元。

　　２００９年度分配预案为：每１０股派送现金红利 ０．３０元（含税），并以资本公积每１０股转增３股。如公司《股权激励计划》之激励对象在公司实施经股东大会审议通过的《２００９年度利润分配方案》中确定的股权登记日前获授限制性股票，在规定时间内足额缴款，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记和进行公告，则以公司２００９年末总股份１９９，６４８，８００股加上激励对象实际认购的限制性股票数量之和为基数，实施２００９年度分配方案。如激励对象在公司实施经股东大会审议通过的《２００９年度利润分配方案》中确定的股权登记日前未获授限制性股票，则以公司２００９年末总股份１９９，６４８，８００股为基数，实施２００９年度分配方案。

　　公司最近三年现金分红情况表

　　单位：元

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§７ 重要事项

　　７．１ 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．２ 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　７．３ 重大担保

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　７．４ 重大关联交易

　　７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０．００万元。

　　７．４．２ 关联债权债务往来

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额０．００万元，余额０．００万元。

　　７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５ 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．６ 承诺事项履行情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　７．７ 重大诉讼仲裁事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　２００７年９月２９日，控股子公司四川华神钢构有限责任公司（简称“华神钢构公司”）与成都太子奶生物科技发展有限公司（简称“太子奶公司”）签订《建设工程施工合同》，２００８年５月２９日完成了主体工程的施工并通过验收，确认工程价款为９，４１６，０００元，截至２００８年６月４日“太子奶公司”仅支付工程进度款４００，０００元，尚欠工程进度款９，０１６，０００元。

　　“华神钢构公司”于２００９年１０月１５日向成都太子奶生物科技发展有限公司破产管理人（四川豪诚企业清算事务所有限公司，以下简称“破产管理人”）提交了《债权申报的处理申请》，主张：对二号厂房钢构件行使财产取回权、申请撤回构件材料；同时，对债权行使优先受偿权，并于２００９年１０月１４日提交了《太子奶项目应计贷款利息明细表》。２００９年１１月２０日，“破产管理人”召开第一次债权人会议，确认破产债权。

　　２０１０年１月１４日，“破产管理人”向“华神钢构公司”出具了《关于申请债权处理的回复》，表示：申报债权的资料已收到；对公司享有钢构件的财产返还权及享有取回权的主张正在进行审核，将在法定期限内将审核结果书面告知。

　　７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．８．１ 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．５ 其他综合收益细目

　　单位：元

　　■

　　§８ 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、监事会会议情况

　　１、公司第八届监事会第七次会议于２００９年３月１７日召开，会议审议了《２００８年度监事会报告》、《２００８年度报告》、《关于汤吉英辞去职工代表监事提名张志昭为职工代表监事的议案》，会议相关公告刊登在２００９年３月１８日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上；

　　２、公司第八届监事会第八次会议于２００９年３月３０日召开，会议审议了《股权激励计划》（草案），会议相关公告刊登在２００９年３月３１日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上；

　　３、公司第八届监事会第九次会议于２００９年４月２７日召开，会议审议了《２００９年第一季度报告》，会议相关公告刊登在２００９年４月２８日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上；

　　４、公司第八届监事会第十次会议于２００９年８月１７日召开，会议审议了《２００９年半年度报告及其摘要》，会议相关公告刊登在２００９年８月１８日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上；

　　５、公司第八届监事会第十一次会议于２００９年１０月２３日召开，会议审议了《２００９年第三季度报告》，会议相关公告刊登在２００９年１０月２４日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上；

　　６、公司第八届监事会第十二次会议于２００９年１１月２４日召开，会议审议了《关于审议＜股权激励计划＞（修订案）的议案》、《关于核查＜股权激励计划＞（修订案）激励对象名单的议案》，会议相关公告刊登在２００９年１１月２５日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上。

　　二、监事会独立意见

　　公司监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》对公司财务和董事、高级管理人员等进行了有效的监督，并对下列事项发表独立意见：

　　１、公司依法运作情况。监事会认为公司董事会和经营班子认真履行了《公司法》和《公司章程》规定的义务；经营决策符合程序，未发现公司董事、高级管理人员履行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；截止报告期末公司已经建立了较为完善的内部控制制度。

　　２、公司财务情况。监事会对公司财务状况进行了认真的检查，认为公司财务报告真实反映了公司２００９年的财务状况和经营成果。四川信永中和会计师事务所对公司２００９年度财务状况出具的标准无保留意的审计意见客观、公正。

　　３、报告期内公司无重大资产出售行为发生。

　　４、２００９年１１月２４日召开的第八届监事会第十二次会议审议通过了《股权激励计划》（修订案）并对该修订案发表了符合相关法律法规的专项意见，公司监事会还对《股权激励计划》（修订案）中激励对象名单进行了核查，发表了激励对象主体资格合法、有效的意见。

　　５、公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况，公司对外担保事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

　　■

　　证券代码：０００７９０ 证券简称：华神集团 公告编号：２００９－００６

　　(下转D030版)

　　９．２ 财务报表

　　９．２．１ 资产负债表

　　编制单位：成都华神集团股份有限公司 ２００９年１２月３１日 单位：元

　　■

　　９．２．２ 利润表

　　编制单位：成都华神集团股份有限公司 ２００９年１－１２月 单位：元

　　■

　　９．２．３ 现金流量表

　　编制单位：成都华神集团股份有限公司 ２００９年１－１２月 单位：元

　　■

　　■

　　■

　　９．２．４ 合并所有者权益变动表(附后)

　　９．２．５ 母公司所有者权益变动表(附后)

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　根据本公司本届董事会夯实基础，突出主营业务，着力加大清理效率低下的对外投资的工作思路，本公司对下属控股子公司进行了清理，其中：（１）２００９年７月２６日，本公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于对公司控股子公司上海中南医院投资有限公司进行协议清算》之议案。由于上海中南公司设立后无实质性的业务推进工作，无对外投资及其他债权债务，仅产生了公司开办费、办公场地租赁费及人员工资等正常的前期工作费用。（２）２００９年１２月２５日，本公司第八届董事会第三十次会议审议通过《关于对控股子公司四川华神农业新技术有限责任公司进行协议清算》之议案。故对上述两家已宣告被清理整顿的原子公司，其资产负债表未再纳入本公司本期合并报表之合并范围、年初至处置日的利润表及现金流量表纳入本公司本期合并财务报表之合并范围。

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：成都华神集团股份有限公司 ２００９年度 单位：元

　　合并所有者权益变动表

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：成都华神集团股份有限公司 ２００９年度 单位：元